国内配资代理TCL集团:独立董事关于第六届董事会第六次会议相关审议事项的独立意见

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TCL 集团股份有限公司独立董事

  关于第六届董事会第六次会议相关审议事项的独立意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易股票上市规则》(2014 年修订)、 TCL 集团股份有限公司(下称“公司”)《章程》、《独立董事议事规则》、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)及《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“指导意见”)等有关规定。我们作为公司的独立董事,对公司第六届董事会第六次会议审议的有关事项发表以下独立意见:

  一、关于《TCL 集团股份有限公司 TOP400 国内配资代理和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”(草案)》及其摘要的独立意见

  1、公司 TOP400 和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”的内容符

  合《指导意见》、公司《章程》等有关法律、法规的规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形,亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形;

  2、公司 TOP400 和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”有利于提

  升公司治理水平,完善公司薪酬激励国内配资代理机制,充分调动员工积极国内配资代理性,实现企业的长远可持续发展;

  3、公司 TOP400 和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”的实施是

  员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的,不存在违反法律、法规的情形。

  综上,我们一致同意公司实施公司 TOP400 和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”。该事项尚需提请公司股东大会审议。

  二、关于《TCL 集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划暨“TCL 集团全球创享计划”(草案)》及其摘要的独立意见

  1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形。

  2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形:(1)最

  近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选;(2)最近 12个月内被中国证监会及

  其派出机构认定为不适当人选;(3)最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证

  监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;(4)具有《公司法》规定的不

  得担任公司董事、高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。本次激励对象未包括公司的独立董事和监事,也未包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《管理办法》、《备忘录》规定的激励对象条件,符合公司《TCL集团股份有限公司 2018年限制性股票激励计划暨“TCL集团全球创享计划”(草案)》(以下简称“《限制性股票激励计划(草案)》”)及其摘要规定的激励对象范围,其作为公司限制性股票激励计划的激励对象,主体资格合法、有效。

  3、公司《限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《备忘录》等有关法律、法规及规范性文件的规定。公司实施《限制性股票激励计划(草案)》及其摘要合法、合规,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。

  5、公司董事会审议《限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的表决程序合法有效。

  6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公司激励机制,增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。

  因此,我们同意公司制定的《公司 2018年限制性股票激励计划暨“TCL集团全球创享计划”(草案)》及其摘要,该事项尚需提请公司股东大会审议。

  三、关于提名董事候选人及公司聘任高级管理人员事项的独立意见

  公司董事候选人、高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》的有关规定,其任职资格符合担任上市公司董事、高级管理人员的条件,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况,也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的处罚和惩戒。董事会表决程序符合法律法规的规定。

  我们同意提名杜娟女士作为第六届董事会董事候选人,同意公司高级管理人员的聘任。

  独立董事:

  卢馨 周国富 阎焱 刘薰词

  2018年 3月 2日
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